¿Puedes vender iglúes a esquimales?
Los corredores de bolsa generalmente obtienen una licenciatura en finanzas o administración de empresas. Un título en finanzas prepara a los estudiantes para trabajar como corredores de bolsa al enfocar los estudios de un estudiante en leyes y regulaciones financieras, métodos contables y gestión de inversiones. Los estudiantes estudian los principios de economía y moneda, planificación financiera y previsión financiera. Los programas de capacitación en el trabajo a menudo están disponibles para los corredores de bolsa aspirantes, lo que les permite adquirir experiencia práctica y trabajar para obtener las licencias profesionales necesarias.
Conceptualmente, convertirse en corredor de bolsa es bastante simple. Primero, un empleado debe pasar una verificación de antecedentes, que generalmente consiste en una verificación de crédito y una búsqueda de antecedentes penales. Cualquier elemento de sustancia en cualquiera de estas categorías, como una bancarrota, gravámenes fiscales o gravámenes, o una condena por algo más allá de una infracción de tráfico menor, probablemente descalificará al solicitante.
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A continuación, los corredores potenciales deben pasar las pruebas de licencia de valores que deben ser patrocinadas por un corredor de bolsa. Para algunas perspectivas, esta es la parte más difícil del proceso.
Los corredores de bolsa en los Estados Unidos deben obtener varias licencias, como las licencias de las Series 7 y 63, antes de que se les permita realizar transacciones comerciales con los clientes. Cada licencia se obtiene aprobando el examen correspondiente.
Serie 7. Este examen es necesario para convertirse en un representante registrado de valores generales. El examen es una prueba rigurosa de seis horas que cubre todos los tipos de valores individuales y empaquetados, incluidas acciones, bonos, sociedades, UIT, fondos mutuos y anualidades variables, así como normas de ética y valores. Esto se considera, con mucho, el más difícil de todos los exámenes de valores.
Serie 63. El 63 cubre las leyes estatales de cielo azul y debe tomarse a continuación para realizar transacciones comerciales. Esta prueba es bastante corta y considerablemente más fácil que la 7.
Serie 65. Muchas empresas requieren que sus corredores se conviertan en asesores de inversión registrados para que puedan utilizar plataformas profesionales de servicios de administración de dinero.
Serie 66. Este examen es una combinación de los exámenes de la Serie 63 y 65.
Serie 3. Esto es necesario para vender contratos de futuros de productos básicos.
Serie 31. Este examen es necesario para vender fondos administrados de futuros. A menudo se obtiene en lugar de la Serie 3.
La mayoría de las empresas también requieren que sus corredores obtengan una licencia de seguro de vida para vender seguros de vida y anualidades variables.